浅谈《利维坦》：霍布斯的国家和主权者

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这本书应该可以说是西方近代政治哲学的必读之作了。我才学疏浅，最近才读，而且只看完了自己感兴趣的部分。希望此文为还未读过该书的葱友做一些基本的科普，也希望能起到抛砖引玉的效果，欢迎有研究的葱友参与讨论。
p.s.我感觉到自己对一些地方可能还是没弄明白，欢迎指正。
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自然律

霍布斯认为早在人为的成文法出现之前人类就在遵守“自然律”了。显而易见，只有“上帝”能赋予人类这种“自然律”的观念，因为上帝是博爱的，所以自然律的第一法就是“人类要保存自己”。自然律的其他内容由这点引申。
那么人们如何认识“自然律”，霍布斯认为，运用上帝赋予人们的“理性”，审视内心即可。
有时他也会叫它“自然法”

自然律是理性所发现的诫条或一般法则。这种诫条或一般法则禁止人们去做损毁自己的生命或剥夺保全自己生命的手段的事情，并禁止人们不去做自己认为最有利于生命保全的事情。

平等

霍布斯认为人确实是平等的，没有一个人天生就应该奴役别人，哪怕最弱小的人也有可能打败最强的人；而且，他提出一个有意思的论点：每个人都觉得自己比人类平均要好一些，这恰好证明人们大体上的确是差不多的。

自然使人在身心两方面的能力都十分相等，以致有时某人的体力虽则显然比另一人强，或是脑力比另一人敏捷；但这一切总加在一起，也不会使人与人之间的差别大到使这人能要求获得人家不能像他一样要求的任何利益，因为就体力而论，最弱的人运用密谋或者与其他处在同一种危险下的人联合起来，就能具有足够的力量来杀死最强的人。

因为一般说来，任何东西分配平均时，最大的证据莫过于人人都满足于自己的一分。

自然状态

霍布斯想说的是：恰恰由于人类是平等的，所以才引起灾难——也就是他说的**“自然状态”或者“战争状态”**
为啥人人平等这么好的事会造成“战争”？
霍布斯是这么推理的：正是因为每个人平等，所以人们在争取想要的东西的时候没有人是应该退步的，所以会引起仇恨，也没法真正判断谁该得到这东西；要是私人间仇恨就算了，可问题是，由于人人平等，所以人们可以联合起来组成更强的力量来争夺；因为大家都联合起来，那么唯一的自救法是“先发制人”，先和别人联合起来，于是造成滚雪球般的循环；注意：这是为了自保，不是不义的行为；因此，如果没有一个“调节者”出来做judgement，那么就会进入**“所有人对所有人的战争”**

霍布斯认为在这种状况下不会存在“生产”、“产业”，因为显然，成果是不稳定的，随时有可能被抢走，因为随时都有可能被杀死，更别说教育、社会、文学这些东西了。
所以，这样的情况下，人的生活是**“孤独、贫困、卑污、残忍而短暂”**的。

他还这么认为：在“战争状态”下人们几乎无法做任何judgement，因为没有公权力，自然就没有法律，那么就没有做判断的必要了。
因此，在“战争状态”下更没有“所有权”这玩意，谁先拿到便是谁的，谁抢走了又变成谁的。

但是“自然法”要求人类保存自己，这种“战争状态”显然不利于保存人类。于是，人类应该向往一种“和平”的生活。于是，人们用理智、也就是“自然律”来提出一种和平的方案。

由这种能力上的平等出发，就产生达到目的的希望的平等。因此，任何两个人如果想取得同一东西而又不能同时享用时，彼此就会成为仇敌。他们的目的主要是自我保全，有时则只是为了自己的欢乐；在达到这一目的的过程中，彼此都力图摧毁或征服对方。

由于人们这样互相疑惧，于是自保之道最合理的就是先发制人，也就是用武力或机诈来控制一切他所能控制的人，直到他看到没有其他力量足以危害他为止。这并没有超出他的自我保全所要求的限度，一般是允许的。

根据这一切，我们就可以显然看出：在没有一个共同权力使大家摄服的时候，人们便处在所谓的战争状态之下。

使人们倾向于和平的激情是对死亡的畏惧，对舒适生活所必需的事物的欲望，以及通过自己的勤劳取得这一切的希望。于是理智便提示出可以使人同意的方便易行的和平条件。

契约与权利转让

那么该如何达到和平呢？
在别人也愿意的情况下，如果这样做能够达到和平，我们应该自愿放弃自己在自然状况下的权利。
但是这么做是要有回报的，人们希望得到一些回报，比如别人的权利或是别的一些回报。
毕竟，人自愿做的事是为了获得一些好处。但是，有些权利不能放弃，比如生命权以及“保护生命权”，这好像到了法学范畴了……
Anyway，既然人们放弃了一些权利来换取和平或是别的一些权利，那么一个“契约”就算结成了。
接下来霍布斯重点讲了该如何履行契约
他说，语言的约束是没用的，如果有人意在毁约，你说啥都没用，毁约者可以抵赖。
所以，保证契约实行的应该是“恐惧”，那么这种恐惧从哪来？定契约的彼此之间吗？不行，因为他们是“平等”的，为了保命可以放弃履行契约。因此，在两人上方应该有一个共同的有更高权利和权力的东西时，才能造成“恐惧”。
自然律第三条是：应当履行契约

Wait what？第二条是啥？
是本章开头提到的“当其他人也愿意如此做的时候，为了远离自然状态，任何人都应该放弃主张拥有一切事物。”

自然权利的概括——利用一切可能的办法来保卫我们自己。

如果有人以武力攻击一个人，要夺去他的生命，他就不能放弃抵抗的权利，因为这样就不能认为他的目的是为了他自己的任何好处。

权利的互相转让就是人们所谓的契约。

如果信约订立之后双方都不立即履行，而是互相信赖，那么在单纯的自然状态下（也就是在每一个人对每一个人的战争状态下）只要出现任何合理的怀疑，这契约就成为无效。但如果在双方之上有一个共同的并具有强制履行契约的充分权利与力量时，这契约便不是无效的。这是因为，语词的约束过于软弱无力，如果没有对某种强制力量的畏惧心理存在时，就不足以束缚人们的野心、贪欲、愤怒和其他激情。在单纯的自然状态下，由于所有的人都互相平等，而且都自行判断其恐惧失约的心理是否有正当理由，这种强制性权力是不可能设想的。

国家、主权者

没有一个有形的力量和法律约束人们遵守自然法的时候，战争状态是人类自然激情展现的必然结果；没有武力，契约便无法使人感到安全；没有权力保障人们安全，那么人们可以合法对所有人报以戒备。
所以，如果要建立这样一种共同权力来阻止外来侵略和保障人们遵守自然法，只有一种办法：把所有人的权力托付给某一个人或能把众人的意志化为一个意志的集体。也就是说把所有人的人格赋予同一人格，也就是“国家意志”或者“国家”，这就是霍布斯的“利维坦”。
承担该人格的就是“主权者”，其他人都是他的臣民。
主权者获得了啥权力呢，或者是，主权包括啥呢？
首先，因为主权者是所有人的共同意志，那么他最重要的事还是“保存臣民”，所以他的主权是以保障安全为出发点的。
因此，他有权力决定什么对和平安全有利，什么对和平安全有害，也就是**“审查”的权力；
接着，他还有制定法律来保持公正的权力**，毕竟，人们不想回到战争状态下没有所有权的处境；
自然，司法权也是主权范围，因为只有主权者才能以自己的法律公正地做出判断；
既然主权者是为了保障安全而设，那么自然拥有宣战、议和权；
甄选权，主权者有权力任命他认为有用的人才为官；
等等……
值得注意的是霍布斯的主权者很厉害，只要人们将权力给了他便不能反悔。因为到了那时，人们的权力已经让渡给了主权者；人们也无法通过处死、罢免等方式要求主权者离开，因为：主权者是人们的共同意志，人们不可能用自己的意志反对自己的意志；而且，主权者并没有和人们定契约，人们只是彼此间定契约而已，主权者的存在是为了约束人们履行契约；接着，霍布斯说，主权者也没办法和人们定契约。首先，和所有人一个一个地定契约是不现实的，其次，如果人们形成统一意志和他定契约也不可能，因为他才是人们的统一意志，统一意志和统一意志定契约是荒谬的。
所以，人们无法声称主权者“违约”而解除对他的服从。

因为被他们推为主权者的那个人承当大家的人格的权利只是由于他们彼此间的信约所授与的，而不是由他对他们之中任何人的信约所授予的，于是在主权者方面便不会违反信约

由于多数人以彼此同意的意见宣布了一个主权者，原先持异议的人这时便必需同意其余人的意见；也就是说，他必须心甘情愿地声明承认这个主权者所作的一切行为，否则其他的人就有正当的理由杀掉他。因为他如果是自愿加入这一群人组成的群体，这一行为本身就充分说明了他的意愿，也就是以默认的方式约定要遵守大多数人所规定的事情。这样说来，如果他拒绝遵守或声言反对他们的任何规定，便是违反了自己的信约，因之也就是不义的行为。

最后

霍布斯的想法可以说是开天辟地的，但是我们会发现，他对于主权者有一种“迷信”的感觉，用了很大篇幅来说明不能推翻主权者。这是因为霍布斯生活在英国内战时期，而他本身也是倾向于保王的。见证了内战的惨剧很有可能影响了他对于“保命”“安全”“恐惧”的看法。
不过有点搞笑的是他这种想法和君权神授冲突，结果被保王派抛弃……
这是我第一次在品葱发东西，希望能引起各位的一些思考。

品葱用户 梅菲斯特 评论于 2020-03-24

我没读过《利维坦》这本书，从你的读后感看来，我觉得他的逻辑更像是法家的那个路子。即，从“人性本恶”这一观点出发，推导出需要严苛的法律和大政府的结论。

实际上人和人之间除了对抗，还有合作。就像自由主义经济学证明的那些东西。

不过，有时间我会看过这本书本身才下结论的，很感谢楼主的分享。

品葱用户 **令狐冲

梅菲斯特** 评论于 2020-03-25

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我没读过《利维坦》这本书，从你的读后感看来，我觉得他的逻辑更像是法家的那个路子。即，从“人性本恶”这…

](https://pincong.rocks/article/item_id-313832#answer_list_313832 “https://pincong.rocks/article/item_id-313832#answer_list_313832")
霍布斯和韩非区别巨大，霍布斯的主权来源于大众授权，韩非的主权来源于大众的恐惧和利益的诱惑。韩非是价值取向的性恶论，霍布斯只是从现实政治的角度考虑问题，并没有从价值上否定利他行为。这个可以看看秦晖老师的http://www.aisixiang.com/data/37943.html。
霍布斯是契约论的代表人物，他和随后的洛克以及亚当斯密这类对市场经济的规则的定义者密不可分，一般西方政治哲学课程都把这本书列为第一部必读书目。

品葱用户 **梅菲斯特

令狐冲** 评论于 2020-03-25

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霍布斯和韩非区别巨大，霍布斯的主权来源于大众授权，韩非的主权来源于大众的恐惧和利益的诱惑。韩非是价值…

](https://pincong.rocks/article/item_id-313868#answer_list_313868 “https://pincong.rocks/article/item_id-313868#answer_list_313868")
韩非那套也不是马上就发展成大一统秦政的，实际上我只是感觉内核有相通之处
p.s 感谢推荐，有空去看（

品葱用户 **梅菲斯特

令狐冲** 评论于 2020-03-25

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霍布斯和韩非区别巨大，霍布斯的主权来源于大众授权，韩非的主权来源于大众的恐惧和利益的诱惑。韩非是价值…

](https://pincong.rocks/article/item_id-313868#answer_list_313868 “https://pincong.rocks/article/item_id-313868#answer_list_313868")
提到价值取向……的确先秦诸子好像都会对人性有道德上的判断，不像西方人那么中立。

品葱用户 **令狐冲

梅菲斯特** 评论于 2020-03-24

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韩非那套也不是马上就发展成大一统秦政的，实际上我只是感觉内核有相通之处p.s 感谢推荐，有空去看（

](https://pincong.rocks/article/item_id-313875#answer_list_313875 “https://pincong.rocks/article/item_id-313875#answer_list_313875")
这个问题是这样的，我不知道为啥品葱很多人对大不大一统非常纠结，在我看来这是相对无所谓的问题，只是相对历史经验来说，大一统的专制转型困难很多，先分裂在民主或许（也或许不）是一条出路。我总结东方政治哲学和现代政治哲学的关键区别在于（从霍布斯起）：若无授权，皆为僭政。

品葱用户 gratesque 评论于 2020-03-25

霍布斯讲的其实不是政治哲学，而是应该归类为社会哲学，对社会及秩序应该如何建立与维持的思考。这种人做错政治选择是很自然的事，何况霍布斯活了超过90岁，很难说他选错了。

但是追求博爱、进步的白左们把持的社会学领域，不可能容得下霍布斯。那会彻底暴露所谓追求进步的真实逻辑。

品葱用户 fb_china_today 评论于 2020-03-25

人权的另一种叫法自然权利
中国人似乎从来没有自然地接受过

品葱用户 hkfool 评论于 2020-03-25

多谢对这本奇书的推荐，还没有拜读，先补一个背景资料：

《利维坦》（Leviathan）是托马斯·霍布斯于1651年出版的一本著作，全名为《利维坦，或教会国家和市民国家的实质、形式、权力》（Leviathan or The Matter, Forme and Power of a Common Wealth Ecclesiastical and Civil；又譯《巨靈》、《巨靈論》）。“利维坦”原为《旧约圣经》中记载的一种怪兽，在本书中用来比喻强势的国家。

所以我相信读者应该同时看一下现代人对相关议题的书籍，因为很明显人们不会仅仅停留在霍布斯的年代。另外将英国在1651年的思想与中国春秋百家来比较也有点高抬古人了，哈哈。

品葱用户 萨格尔王吃冰棒 评论于 2020-04-01

很有意思的是，霍布斯对战争状态的描述颇有某些姨学家口中的大洪水的味道。从自然状态推演到政府权力的来源令人拜服。别人聊政府公权力来源问题的时候我都会搬这套论述。
霍布斯的契约论很有意思，政府只扮演契约监督与执行者的角色，而不在乎契约本身的合理性。因此国家政府不具有道德色彩，没有是非对错之分。但是社会契约终究是个思想实验，现实中没这玩意，因此这些内容在逻辑层面严丝合缝令人信服，但是在现实中又缺乏依据。

品葱用户 刁明澤 评论于 2020-04-01

再次向大家推荐2019年一本重量級的政治哲學著作:
The Narrow Corridor

以下為中文導讀
https://whogovernstw.org/2020/02/07/mingjenlin1/

PS. 這本書十年內應不會有簡中版，即使有也會是被大幅刪減的版本
繁中版翻譯還不錯，不想看原文的就看繁中吧

品葱用户 葱侠 评论于 2020-04-01

品葱有些学术性的东西可不多见，欢迎楼主多多发言

品葱用户 葱侠 评论于 2020-04-01

另外，关于社会契约论想提个看法，原始国家的形成可能有多种模式，比如和平契约和武力征服，进入青铜时代以后武力征服越来越成为主流

品葱用户 天地会陈近南 评论于 2020-04-01

看到利维坦三个字总是会条件反射想到虫族

品葱用户 fb_china_today 评论于 2020-04-01

“自然法” 也就是人权的来源。尽管很多中国人不承认, 中国文化隐隐约约的也有这种思想,不过从来没有成为主流。到了今天就成了中国隔绝于文明世界的心障

品葱用户 戈培爾同志 评论于 2020-04-02

读来读去总觉得少了点什么。

霍布斯描述的世界总是处在一个缺乏合作，接近零和博弈的状态中的。增长率极低，因此要互相争夺生活必需品，互相争夺又导致信任下降，难以合作，陷入低增长。这就是一个死循环。

现实是，合作的确可以增加财富。你有一堆铁矿，我有一堆煤矿，如果我们主动合作，则可以造出铁器耕地，让明年粮食大丰收。但合作确实有风险，如果我懒得炼铁，完全可能趁月黑风高直接把你的铁矿拉走卖钱，让你赔个精光。这就涉及到一个信任水平的问题。

而原始的世界完全可能像霍布斯说的一样，处在低信任水平，低增长率的运转之中。这种时候，单凭理性的作用就难以跳出死循环。必须有一个超越性的力量，初步建立秩序和信任水平，才能带来一个“第一推动力”，走出死循环。

其实读到上文的这里，我第一时间想到的超越性力量，就是上帝。而利维坦，则是另一种解决方案，由一个强者来冒充上帝的角色。

在上帝的感召下，一部分信徒建立了超越理性的互相信任，建立了组织，建立了小共同体。而在小共同体内部，由于大家相互熟悉，长期接触，每个成员的社交生活都由小共同体占据了相当的一部分。因此，如果有人想做出像犹大一样卷款潜逃的行为，沉没成本是极高的。这提高了信任水平和合作的机会。

而利维坦社会，可以把社会秩序和信用勉强维持在一个较低的足以运转的水平。但利维坦终究是人，不是上帝，人们不可能在利维坦的感召下团结起来。相反，利维坦为了维持自己的地位，会尽力破坏任何团结起来的人。等于这个解决方案治标不治本。

可能这就是现代欧美社会和全世界各地没落的专制社会的本质区别之一。

此中有真意，慾辯已忘言。

品葱用户 **WatsonHung

刁明澤** 评论于 2020-04-01

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再次向大家推荐2019年一本重量級的政治哲學著作:The Narrow Corridor以下為中文導…

](https://pincong.rocks/article/item_id-327899#answer_list_327899 “https://pincong.rocks/article/item_id-327899#answer_list_327899")你好，请问墙内有什么方法能获取该书繁中版呢？

品葱用户 **WatsonHung

戈培爾同志** 评论于 2020-04-01

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读来读去总觉得少了点什么。霍布斯描述的世界总是处在一个缺乏合作，接近零和博弈的状态中的。增长率极低，…

](https://pincong.rocks/article/item_id-327995#answer_list_327995 “https://pincong.rocks/article/item_id-327995#answer_list_327995")霍布斯的许多想法在几百年来遭受许多批评，洛克对于自然状态做出了和霍布斯完全不同的描述，其中他确实有借助于上帝。他认为人们作为上帝的造物，而上帝想要人类得以保存，所以人们在确保自己生命财产安全自由后，还需要确保全人类的保存，人们之间是有互相的爱的，因此在洛克的自然状态下人们生活得并不是那么糟糕。

品葱用户 ZetaFC 评论于 2020-04-01

关于题主引用的自然状态章节：

霍布斯是这么推理的：正是因为每个人平等，所以人们在争取想要的东西的时候没有人是应该退步的，所以会引起仇恨，也没法真正判断谁该得到这东西；

霍布斯在这里是不是认为社会是零和（zero-sum）？在他写这本书的时候还没有现代经济学吧， 还没有主观价值理论和及 “一个交易只有在双方都认为获利的情况下才会发生，所以通过自由市场经济可以增长”的推论吧。由现代经济学来说的话社会并不是零和，所以霍普斯之后的推理还正不正确也有一些质疑度。另外在自由市场里分配“物资”是按“出价最高者得”的方式来运营的，也解决了“如何真正判断谁该得到这东西”

@萨格尔王吃冰棒 你对我的分析有什么看法。
@WatsonHung 题主你对我对于霍普斯所描述的自然状态的质疑有什么看法？

品葱用户 普罗塔哥拉在雅典 评论于 2020-04-01

楼上几位葱友有点误会霍布斯了。霍布斯的学说确实是现代“主权国家”“权力集中”的基础，但绝不是为专制君主的辩护；相反，他瓦解了君主专制权力的合法性基础，这也是他虽然拥护王权却不得保王派所用的原因之一——用他的“异端邪说”拥王，杀敌多少不知，自损必然无数，结果是保王派纷纷与他割席，霍布斯最后不得不寻求革命派的庇护。

政治哲学的重要任务在于定义“什么是好的政治”，而伟大的政治哲学家都在前人的基础上发展出了自己的理论体系，霍布斯也不例外。受当时蓬勃发展的几何学、自然科学影响，霍布斯希望建立一种从微观演绎到宏观的科学理论来解释政治现象。因而，他从人的心理着手，演绎到自然状态、社会契约、统治者与民众各自的责任。需要注意的是，霍布斯的语境中的“自然”与同时代人不同：霍布斯之前，人们仍受教义的影响，认为“自然”等同于”善“，即某些道德品质；而霍布斯认为自然没有道德或不道德之分，它是必然发生的、不可避免的——就像日月盈昃、潮起潮落等物理规律一样，人类社会也存在这般不变的特质or规律，只能顺之而为或反动而亡。后人的“天赋人权”“自然权利”正是建立在霍布斯的理论基础之上：人天生就拥有权利，不需要某种道德准入条件。这正是现代政治哲学的最大特征之一。

霍布斯的理论基础，他对人性的假设，就是人具有反社会性：人们保全自己的基本诉求和非理性结合在一起，会使人们陷入“一切人反对一切人的战争”。因此，存有理性的人为了真正实现舒适的生活，走出这可怖的”自然状态“，必然会实践几项法则，即“自然法”。霍布斯认为，他所发现的正是人类社会发展的不变规律。当然霍布斯，这个自称“恐惧是我的孪生兄弟”的思想家，他对人性的假设是非常悲观的；更多思想家，比如洛克，就对人们的天性有更乐观平和的假定。如果不接受霍布斯的基本假设，那么他在此之上的演绎就失去了意义，可以一笑置之。

如何结束自然状态呢？霍布斯的答案是“缔约”：构建社会的每个人都与其他人缔结约定，平等地放弃一部分为所欲为的自由。但同时，没有强制力量保护的约定是没有约束力的，所以约定的内容还必然包括强制权力的赋予：共同体必须有一位“法人”，拥有立法与司法之权，可以使缔结约定的人们真正得到保护，而不至于受背约者的欺凌。在霍布斯看来，社会与国家没有区别：集体生活必须有至高权威才能维持。如题主所言，是缔约者之间达成约定选出主权者，主权者本身处于约定之外，不受放弃自由之约的约束；约定的内容包括服从主权者的意志，所以缔约者无权违抗他。霍布斯根据对和平生活的保护能力判断政体优劣，所以他不认为民主制或贵族制在道德层面优于君主制。

既然主权者如此大权独揽，为什么又说霍布斯实质上瓦解了君主专制呢？首先，在霍布斯的理论中，君主的权威并非源自上帝或血脉，而是来自于全体民众的赋予。霍布斯认为，每个人的能力大抵是平等的（即使真的不是，由于人们倾向于认为别人和自己没什么不同，那也应当如此认为）；统治者之所以能从互相搏杀的自然状态中脱颖而出，靠的不是能力、道德或神秘力量，而是拥护者的授权、拥护者之间缔结的约定。同理，如果统治者不能回应缔约者获取保护的诉求，那这统治者自然会被推翻。虽然霍布斯举着保王派的旗，但这些对统治者的驱魅与约束却使他为认定君权神授的保王派同党所不容。

其次，连霍布斯本人也没想到的是，他的理论可以为民主制的拥护者继承。缔约者固然不能独自违抗主权者，但他们可以像共同选举主权者一般，在约中制定规则，共同和平地撤换主权者；同时，这个主权者可以不是一个人，而是抽象的“国家”，行使权力的责任交给不同的机构。霍布斯害怕无知喧闹的民众掌权，也很少想象未来，虽然承认分权制度（比如古希腊、古罗马政制）或许可行，但坚持认为其必不长久；然而，洛克、孟德斯鸠等后来者摆脱了君主制的镣铐，畅想出了未来的民主-分权制度，其可行性也得到了证明。

综上所述，霍布斯的学说迎来的不是君主专制，而是权力集中、主权在民的现代国家。虽然他本人明确反对民主制，但不可否认，现代民主制度的繁荣正是建立在完善的国家机器与权力运行制度之上（人人追思民主宪政的时候都会想到英国，而不是波兰）。此外，霍布斯对人性恶的叙述也常为后来的制度设计者们称道。

品葱用户 **WatsonHung

ZetaFC** 评论于 2020-04-03

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关于题主引用的章节：霍布斯在这里是不是认为社会是零和（zero-sum）？在他写这本书的时候还没有现…

](https://pincong.rocks/article/item_id-327999#answer_list_327999 “https://pincong.rocks/article/item_id-327999#answer_list_327999")
霍布斯生活的时代比亚当斯密早一百多年，所以可以说他没有接受过现代经济学教育。而且要注意到，霍布斯经历了英国内战，在这种动荡不安的环境下他可能看到了战争状态的影子（没有强有力的政府、人人处在危险之中、社会翻天覆地）。而作为保王派，他需要证明没有强有力的政府是不行的。
所以我觉得，他对自然状态的描述受英国内战和他的立场影响很大。

品葱用户 Donleagles 评论于 2020-04-09

现在的高中生都开始读霍布斯了，简直可怕！
现在的年轻人真是越来越厉害了….

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