冷眼泽时｜三问证监会：你们到底想干嘛？

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一问证监会：北交所扩容又打算让基民接盘吗，还嫌韭菜割的不够快吗？

今天北证 50 伴随着中证指数的消息一度大涨 11%，收盘只上涨 4% 出头，成交量较低潮时放大了 10 倍到达了惊人的 100 亿。

让人不由想起彼时科创 50 上市时候的热闹场景：

三年多过去了，所有彼时购买科创 50 的基民亏损累累，眼见科创板腰斩发不出新股了。这边北交所马上降低门槛，变成了和科创一个门槛，请问你们是狗熊吃玉米，掰一个扔一个吗？科创板和北交所一个门槛，依据何在？

一边号称有着完善的投资者分级制度，一边为了自己一己私利不断地开设新场子，但是场子与场子之间的分层与分级到底是怎么体现的？请问北交所属于什么等级的投资产品？为何券商敢应开尽开让所有科创板投资者都开了北交所账户，请问投资者分级制度只是一张白纸吗？你们是嫌 20cm 收割的还不够快，用 30cm 的镰刀收割起来更快一点吗？

每次一个交易所大扩容，基金都拿着基民的钱，在指数高点肆意的糟践，你们的信托责任何在？基民对于基金的信心已经在谷底了，你们是希望基民彻底丧失对基金的信心吗？

二问证监会 —— 造假企业罚酒三杯，从严打击造假从何谈起？

近期两起造假事件，对中国资本市场骑脸输出，奇耻大辱，你们在干嘛？

**1、西陇科学业绩造假：**根据广东证监局《行政处罚决定书》查明的事实，西陇科学 2020 年、2021 年年度报告、2022 年半年度报告存在虚假记载。在两年半的时间内，西陇科学累计虚增营收 28.41 亿元；累计虚增利润 2326.41 万元。

看看这个新闻报道，你们自己不觉得可笑吗？一个累计造假 28 亿接近公司总市值的公司，当事人只罚款几十万叫做零容忍，你们干脆发个红旗表扬一下他们业绩造假没有达到 50% 红线算了。

请问这两年出示标准无保留意见的会计事务所应不应该彻查？按照安然事件的标准，这种公司和会计事务所足够死 100 次。

可笑的是，你们制定的政策，是不是故意在包庇作假的上市公司？只要业绩作假比例没有到营业额 50%，就鼓励作假，反正就罚款几十万了事。你们干脆公开告诉大家，你们以后业绩只需要有一半就好了，其他的可以作假，然后交几十万罚款就可以了事，省钱省力！

2、金通灵造假案

11 月 20 日晚，金通灵公告称，公司于 11 月 17 日收到中国证监会江苏监管局下发的《行政处罚事先告知书》。《告知书》显示，金通灵 2017 年至 2022 年年度报告存在虚假记载，涉嫌违反相关法律法规，江苏监管局拟决定对公司责令改正，给予警告，并处以 150 万元罚款；对时任高管季伟、袁学礼、许坤明、冒鑫鹏给予警告，并处以合计 420 万元罚款。

经查证，2017 年至 2022 年，金通灵及其全资子公司上海运能能源科技、江苏运能能源科技，通过伪造工程形象进度确认表、发货单等调节 EPC 总承包项目完工进度（履约进度），虚增或虚减对 12 家公司的营业收入和利润总额；金通灵及其控股子公司泰州锋陵特种电站装备通过未发货提前确认收入、对销售退回不冲减收入等方式，虚增营业收入和利润总额。

其中，2017 年、2018 年、2021 年、2022 年，金通灵虚增营业收入分别为 5.01 亿元、5.5 亿元、6893.07 万元、1530.85 万元，虚增利润总额分别为 1.46 亿元、1.48 亿元、7398.71 万元、4332.73 万元；2019 年，金通灵虚减营业收入 1.97 亿元，虚减利润总额 3852.77 万元；2020 年，金通灵虚减营业收入 537.68 万元，虚增利润总额 5730.08 万元。

江苏证监局认为，金通灵涉嫌违反 2005 年《证券法》和《证券法》相关规定，构成 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款和《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。

我就纳闷了，为啥把 2005 年证券法拿出来，新证券法呢，兜底条款呢？一个公司连续 6 年业绩造假，罚几百万了事，这个依据到底何在？

年初时候你们可不是这么说的！当时你们可是说按新证券法严查造假！

为啥年初造假 4 年就要罚 4000 万，到了现在反而越罚越少了？证券法法律的标准到底在哪里，是不是就你们一句话说了算，就这么随意吗？你们是怎么贯彻中办和国办发布的《关于依法从严打击证券活动的意见》的，从严在哪里了？是这次罚的酒是茅台吗？

游资操纵证券你们一罚就是几个亿十几亿，感情就是这个市场不欢迎交易者，只欢迎造假者呗？我不知道到底是造假还是操控股价对股民还有市场伤害更大，但是一个注册制的市场，如果没有严刑峻法去限制造假，这个恩市场就必然没有任何希望。

三问证监会——控制发行节奏的注册制是几个意思？

和今年前几个一页都翻不完的 IPO 相比，10-11 月的 IPO 发行速度明显放缓。现在更是传出一个可笑的说法：要控制沪深交易所发行数量每年在 50-100 个，其他的都转去北交所。据说后面还有半句：等行情好了以后再多发一点。

作为一个老股民，对 A 股 IPO 暂停已经见怪不怪，历史上每次大跌都会把这个招数拿出来，让韭菜们缓一缓长一茬再割。但是你们现在都注册制，在注册制下控制发行节奏，让大家去北交所发，等行情好了再回来。你们把咱们股民当啥呢？公共厕所吗，想上就上吗？

说白了，注册制下新股本可以随便发，如果造假就罚的他们倾家荡产，自然就不会有人敢来骗钱。但是现在一边号称全面注册制，一边造假不绝对等于绝对不造假，你们到底是来监管的，还是来监守自盗的？如果 zjh 真的管不了，不妨让 zjw 直接来关我们举双手赞成。如果真不想玩了，就解散了算了。

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